为范例定向物业办理营业的运作，明肯定向物业办理条约本家儿的权力与任务，按照《中华百姓共和国条约法》、《证券公司客户物业办理营业办理法子》（证监会令第 93 号，要点简称《办理法子》）、《证券公司定向物业办理营业实行细目》（证监会通告[2012]30 号，要点简称《实行细目》）、《证券公司客户物业办理营业范例》（中证协发[2012]206 号，要点简称《范例》））、 《对于上市公司实行职工持股方案试点的指点定见》 等法令、行政律例、华夏证监会和华夏证券投资基金业协会的无关划定，拜托人、办理人和托管人三方在同等志愿、老实信誉规定的根底上签订本条约。

　　拜托人包管拜托物业的来历及用处正当，并在签定本条约前，已签订了危险提醒书及客户危险继承才能查询拜访表，拜托人已阅知本条约全文，领会相干权力、任务微风险，自行承当投资危险。

　　办理人许诺以老实取信、谨慎尽责的规定办理和应用拜托物业，但不包管拜托物业必定剩余，也不包管最低收益。 办理人对拜托物业将来的收益展望仅供拜托人参照，不组成包管拜托物业本金不受牺牲或获得最低收益的许诺。

　　托管人许诺以老实取信、谨慎尽责的规定实行托管职司，庇护拜托物业的平安，但托管人对已划转出托管账户的资本，和处于托管人现实掌握以外的财富不承保证管义务不包管拜托物业本金不受牺牲或获得最低收益。托管人不肩负本产物的投资办理微风险办理，对办理人的所有投资行动（包罗但不限于其投资战略及决议）及其投资汇报不承当所有义务，过错办理人的不法违规投资等承当义务。托管人未对本产物本金不受牺牲或获得收益作所有许诺或保证。

　　托管账户是指办理人、托管人、拜托报酬实行本条约在托管人买卖机构为该定向物业办理方案零丁开立的银行结算账户 。

　　拜托物业托管时代托管账户的完备泉币出入勾当，包罗但不限于投资、付出用度、物业划拨、追加物业和索取物业等，均需经过该账户停止。

　　托管账户的开立和利用，仅限于满意展开定向物业办理营业的需求。办理人和托管人不得假借拜托人的形式开立所有其余银行账户。除法令律例还有划定外，办理人、托管人两边均不得采纳使得该账户有效的所有行动。

　　拜托物业投资按期贷款，办理人应与贷款机构签定按期贷款和谈，该和谈手脚划款指令附件，该和谈中必需犹如下明白条目： “贷款表明书不得被质押或以所有体例被典质，其实不得用于让渡和背书；本息到期偿还或提早支取的通盘金钱必需划至托管账户（明白户名、开户行、账号等），不得划入其余所有账户”。 拜托财富投资按期贷款，预留印鉴必需有一枚托管人囚系印记或拜托人印记。 如按期贷款和谈中未表现前述条目，托管人有权谢绝按期贷款投资的划款指令。 托管人有权哀求按期贷款账户加盖托管人指定印鉴。

　　（ 1）本条约失效后，在囚系机构许可的条件下， 托管人肩负以“办理人-托管人-物业办理方案”形式（以现实开户名为准）在中心国债挂号结算局限义务公司和银行间墟市整理所股分局限公司开设银行间债券墟市债券托管账户，并代表拜托物业停止债券和资本的整理。办理人该当给以共同并供给相干材料。在上述手续打点终了以后，由托管人肩负向华夏百姓银上进行报备。

　　（3）拜托人受权办理人以职工持股方案形式为拜托物业在华夏证券挂号结算局限义务公司上海分公司、深圳分公司开设的公用证券账户。

　　办理报酬拜托人开立基金账户时，应将托管账户手脚该基金账户赎回款指定收款账户。基金账户的开立和利用，仅限于满意展开定向物业办理营业的需求。办理人、托管人两边不得归还或未经对方赞成私行让渡拜托人的基金账户，亦不得利用拜托人的基金账户停止本定向物业办理营业之外的勾当。除法令律例还有划定外，两边均不得采纳使得该基金账户有效的所有行动。

　　办理人需实时将基金账户讯息（账号、盘诘暗码等）以信件情势提交给托管人。托管人有权随时向办理人及基金办理人盘诘该账户材料。基金账户的开户材料（复印件）由办理人加盖营业公用章后托付托管人保存。

　　拜托物业投资于符正当律律例划定和定向物业办理条约商定的其余投资种类时，办理人应按拍照关划定开立相干账户，并肩负办理账户，需要时拜托人供给辅佐，账户开立后办理人应实时将账户材料复印件加盖承受权的办理人营业公用章后托付托管人保存。此账户的开立和管应当符正当律律例的划定，而且仅限于满意展开本定向物业办理营业的需求。

　　如拜托人已开立了相干账户，拜托人应按照本条约项下定向物业办理营业的需求，将该账户交由办理人用于本条约项下定向物业办理营业。

　　⑴拜托物业公用账户内的物业归拜托人通盘，办理人、托管人经过拜托物业公用账户为拜托人供给物业办理办事，对拜托物业自力核算、分账办理，并包管拜托物业与办理人、托管人的自有物业、其余客户物业彼此自力。

　　⑴ 广联达科技股分局限公司第二期职工持股方案系根据《中华百姓共和国公国法》、《中华百姓共和国证券法》、《对于上市公司实行职工持股方案试点的指点定见》等无关法令、行政律例、规定、范例性文献和《广联达科技股分局限公司条例》的划定兴办。

　　⑵ 职工持股方案筹集资本总数为 4564.9320 万元，资本来历为广联达正式职工正当薪酬等。

　　⑶职工持股方案征战后拜托中信证券股分局限公司办理，并全额介入中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案。 中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案首要投资规模为广联达股票。

　　⑴拜托物业自力于办理人、托管人的固有物业，并由托管人保存。办理人、托管人不得将拜托物业纳入其固有物业。

　　⑶办理人、托管人应依照本条约的商定收取办理费、托管费和本条约商定的其余用度。办理人、托管人以其自有物业承当法令义务，其债务人不得对拜托物业利用哀求停息、拘留收禁和其余权力。办理人、托管人因照章遣散、被照章撤消或被照章宣布停业等缘由停止整理的，拜托物业不属于其整理物业。

　　五、保存时代，如华夏证监会对非现款类拜托物业的保职业件还有划定的，按相干划定履行。办理人和托管人对拜托物业的保存并不是对拜托人本金或收益的包管或许诺，不承当拜托人的投资危险。

　　⑴拜托物业的初始形状可觉得现款物业或非现款类物业，详细品种、数目、金额见《拜托物业肇端运作告诉书》里的“初始拜托物业明细”。

　　⑶在拜托刻日内，拜托人也许依照本条约的商定追加或索取拜托物业，追加或索取拜托物业后的拜托金额依照本条约商定计较。

　　⑴拜托人签订《危险提醒书》等营业文献和拜托物业公用账户开立后十个事情日内，办理人应将以下文献材料加盖营业公用章后托付托管人保存。

　　3） 公用整理账户及资本划拨公用账户（见条约附件，包罗但不限于托管账户、托管费支出账户、办理费支出账户等）

　　⑵拜托人该当在拜托物业公用账户开立后十个事情日内将拜托物业中的现款物业足额划拨至托管账户，托管人共同办理人盘诘。同时，拜托人将拜托物业中的非现款物业足额划拨至其余公用账户（若有），办理人肩负盘诘到账环境。

　　⑶办理人确认拜托物业全数到账后，向拜托人和托管人发送《拜托物业肇端运作告诉书》，拜托人及托管人两边确认签收后，该告诉墨客效。

　　⑷拜托人和托管人两边确认签收《拜托物业肇端运作告诉书》确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日）手脚物业拜托肇端日。

　　⑴本条约项下定向物业办理营业拜托刻日为 18 个月， 从物业拜托肇端日起算。本条约提早停止时拜托刻日提早届满。 此中前 12 个月为关闭期，拜托人普通不得追加和索取资本（与办理人研究分歧之外）。

　　⑵拜托刻日届满前一个月，本条约各方本家儿应研究条约是不是续约。若经条约本家儿三方书面确认无贰言，则本条约的拜托刻日主动顺延 1 年。若有需求，可就续约事件签定弥补和谈。

　　在拜托刻日内，经与办理人研究分歧，拜托人有权以书面告诉的情势追加拜托物业。追加拜托物业对照初始拜托物业打点托付手续，办理人、托管人应依照本条约的划定划分办理和托管追加部门的拜托物业。拜托人追加物业的，应最少提早 10 个事情日书面告诉办理人，取得办理人赞成后便可在两边研究分歧的日期追加资本。

　　在拜托刻日内，拜托人如需求索取拜托物业，应提早最少一个事情日以书面情势告诉办理人。办理人赞成后，该当在该告诉载明的索取日当天 15:00 以前向托管人发送《划款指令》，托管人对划款指令停止外表分歧性考查精确后依照《划款指令》将响应物业划往指定账户，并由办理人于划款后告诉拜托人。

　　拜托人应为办理人预留富足的变当前间，以包管托管账户中的资本足以付出索取金额。办理人和托管人不承当因为索取拜托物业停止物业变现酿成的牺牲。

　　拜托人索取拜托物业时，若因股票处于限售期没法措置，托管账户中无充足现款物业，办理人有权谢绝拜托人索取拜托物业。

　　本项拜托物业的投资规模为广联达股票（股票代码： 002410.SZ）；投资比率为总物业的0⑽0% 。

　　在定向方案运作过程当中，经拜托人与办理人研究分歧可对上述投资规模和投资战略停止变动，该等变动应以书面情势作出。变动时拜托人、办理人与托管人之间应研究肯定为调治投资配合所需的需要工夫。

　　⑶ 本方案持有广联达股票的持股刻日不得低于 12 个月，自广联达通告结果一笔广联达股票过户至职工持股方案名下时起算；

　　（ 1） 拜托人应向办理人发送《投资告诉书》（附件十），办理人严酷依照拜托人的投资告诉书职掌，即视为办理人已充实、勤恳、尽责的实行终了办理人职司和任务。 办理人按照拜托人的投资指令停止职掌，拜托人已对资本用处、投资方向等状态停止了充实的尽责查询拜访,拜托人自行承当拜托物业的投资危险。 拜托人应将投资告诉书原件交办理人保存，办理人应妥帖保存收到的拜托人投资告诉书的原件。拜托人应最少提早 1 个事情日向办理人发送《投资告诉书》。拜托人投资告诉书发送虚假时，未能给办理人留出充足的履行工夫，导致投资事变未能实时履行，对酿成的牺牲办理人不承当所有义务。拜托人向办理人发送投资指令的，应同时发送托管人，拜托人发送的邮箱为：传线）拜托人对办理人按照投资告诉书处置的投资行动承当完整效果，自行承当投资危险。在投资过程当中若与买卖敌手产生胶葛时，由拜托人肩负经过与买卖敌手停止研究、诉讼或仲裁的体例办理胶葛。用度由拜托物业承当。办理人应赐与需要的辅佐。

　　（3）拜托人包管已详阅并充实承认办理报酬管应当用本定向物业办理条约的拜托物业而与相干方签订的条约。

　　办理人应事前书面告诉托管人有权发送资本划拨指令的职员（下称“指令发送职员”）名单，“营业受权告诉书”（附件九）应说明响应的权力，受权失效工夫、预留印鉴和受权人具名模范。“营业受权告诉书”应由办理人加盖公章并由法定代表人或其受权具名人签订，并以原件情势投递托管人。营业受权告诉书自说明的失效日起失效，托管人收到“营业受权告诉书” 的日期晚于告诉中载明的失效日期，告诉自托管人收到之日起失效。

　　资本划拨指令是办理人在应用拜托物业时，向托管人收回的资本划拨及其余金钱付出的指令。办理人发给托管人的划款指令应写明金钱用处、付出工夫、金额、账户等，加盖预留印鉴并由指令发送职员签订（见附件四）。

　　划款指令由受权告诉肯定的被受权人代表办理人用传真、网银或其余托管人和办理人书面确认的体例向托管人发送。办理人发送指令的传真号码及为：邮箱为：或办理人以书面的情势另行供给。办理人未依照以上商定的传真号码或邮箱地点发送的指令，托管人有权谢绝履行。物业办理人有任务在发送指令后与物业托管人以灌音德律风的体例停止确认，因物业办理人未能实时与物业托管人停止指令确认，导致资本未能实时到账所酿成的牺牲由物业办理人承当。物业办理人应依照法令律例和本条约的划定，在其正当的运营权力和买卖权力内发送划款指令，被受权人应依照其受权权力发送划款指令。对被受权人收回的划款指令，物业办理人不得承认其效率。物业办理人向物业托管人发送有用划款指令时，应保证物业托管人有充足的处置工夫，并对收回的划款指令停止德律风确认，除需思索资本在途工夫外，还需给物业托管人留有最少 2 个事情小时的复核和审批工夫 （托管人的事情工夫为：8:30*:30,13:30⑴7:00）。物业办理人在每一个事情日的 15:00 今后发送的哀求当日付出的划款指令，物业托管人不包管当天可以或许履行。有用划款指令是指指令因素（包罗收款人、收款账号、金额（大、小写）、划款用处、到账工夫、付出工夫）精确精确、被受权人签章和预留印鉴符合、相干的指令附件齐备且头寸富足的划款指令。由物业办理分缘由酿成的划款指令传输虚假时、未能留出充足划款所需工夫，导致资本未能实时到账所酿成的牺牲由物业办理人承当。

　　物业办理人向物业托管人发送划款指令时，应保证本拜托财富托管账户有充足的资本余额，对物业办理人在不富足资本的环境下向物业托管人收回的指令，物业托管人可不予履行，物业托管人不承当由于不履行该划款指令而形成牺牲的义务。在资本余额富足的环境下，物业托管人对物业办理人符正当律律例、本条约的指令不得耽搁或谢绝履行。

　　物业办理人没有将投资的相干条约、和谈用度等划款证实文献供给给物业托管人的，物业托管人有权谢绝履行办理人的相干划款指令。

　　办理人若点窜或哀求截至履行已发送的指令，应先与托管人德律风接洽，若托管人还未履行，办理人应从头发送点窜指令或在原指令上说明“截至履行”字样并由指令发送职员签章后依照划款指令的普通法式向托管人发送该指令，托管人收到点窜或截至履行的指令后，将按新指令履行；若托管人已履行原指令，则应与办理人德律风申明。

　　除因托管人错误导致拜托物业遭到侵害而负补偿义务外，托管人对履行办理人的正当指令酿成的拜托物业的牺牲不承当补偿义务；对履行指令过程当中因为本和谈本家儿之外的第三方缘由对拜托物业酿成的牺牲，托管人不承当补偿义务。

　　物业托管人收到物业办理人发送的指令后，应立刻谨慎考证无关体例及印鉴和出面等体例，复核精确后应在划定刻日内履行，不得耽搁。托管人仅对办理人提交的划款指令依照本条约商定停止外表分歧性检查，托管人不肩负检查办理人发送指令同时提交的其余文献材料的正当性、真正性、完备性和有用性，办理人应包管上述文献材料正当、真正、完备和有用。如因办理人供给的上述文献不正当、不真正、不完备或落空效率而作用托管人的考查或给所有第三人带来牺牲，托管人不承当所有情势的义务。

　　托管人收到的指令传真件、扫描件等非原件情势与原件不分歧的，以物业托管人收到的指令传真件、扫描件等非原件情势为准。

　　办理人发送毛病指令的情况包罗指令发送职员无权或超出权力发送指令及交割讯息毛病，指令中主要讯息恍惚不清或不全，未依照本条约商定的传真号码、邮箱地点或两边承认的其余情势发送划款指令等。托管人在确认指令时，显现办理人的指令毛病时，有权谢绝履行，并实时告诉办理人更正。

　　办理人若变动受权告诉（包罗但不限于变动指令发送职员、预留印鉴、签章模范等），该当最少提早 1 个事情日，将变动后的受权告诉书原件投递托管人。受权告诉书自告诉书中说明的失效日期起开端失效。若托管人收到受权告诉的日期晚于其说明的失效日期，受权告诉自托管人收到原件的日期起开端失效。

　　（一）广联达许诺征战的职工持股方案进程正当合规，已获得介入职工的承认，已取得介入职工持股方案的职工的充实受权并代表职工持股方案对外签定物业办理条约。

　　（二）拜托人具备正当的介入定向物业办理营业的资历，不生计法令、行政律例和华夏证监会无关划定制止或限度介入定向物业办理营业的情况；

　　（三）拜托人许诺以真正身份介入定向物业办理营业，包管供给给办理人、托管人的身份证实、财富与支出状态、证券投资经历、危险认知与继承才能和投资偏好等讯息和材料均真正、精确、完备、正当；

　　（ 四）拜托人包管拜托物业的来历和用处正当，在利用筹集的资本介入本定向物业办理营业时，向办理人供给正当筹集资本的证实文献，并包管所供给证实文献真正、精确、完备、正当。 若因拜托人作出的拜托及其体例径直或间接引发拜托人与资本供给方产生胶葛或引发当局囚系机构的所有囚系办法，均由拜托人肩负调和办理，与办理人有关；

　　（五）拜托人签订和实行本条约是其真正意义透露表现，已依照其条例或其余内部办理文献的哀求获得正当、有用的受权，且不会违背对其有束缚力的所有条约和其余法令文献；拜托人已或将会获得签订和实行本条约所需的完备无关核准、容许、存案或挂号。

　　（六）拜托人申明已听取了办理人指定的专人对办理人营业资历的表露和对相干营业法则、条约的讲授，浏览并懂得危险提醒书的相干体例，并签订危险提醒书，许诺自行承当危险和牺牲；

　　（七）拜托人许诺在本条约有用期内依照托管人的哀求办理和利用银行结算账户（即托管账户），虚假行所有使得该账户生效的行动；

　　（八）拜托人申明已浏览本条约中托管人的申明与包管及权力与任务部门，领会托管人的职司，和托管过程当中大概生计的危险。托管人对托管账户的所有职掌已获得了拜托人的受权；

　　（十）拜托人应自行监视职工持股方案相干制止买卖的义务，呈现职工持股方案制止买卖本方案持有的股票情况的，拜托人应最少在制止买卖期前 10 个事情日书面告诉办理人，并取得办理人书面（含电子邮件）确认。

　　⑶根据条约商定的工夫和体例，盘诘拜托物业的物业设置装备摆设、价钱变更、买卖记实等相干讯息；监视拜托物业的办理和托管环境；

　　五、享有拜托物业投资于证券所发生的权力，并可书面受权办理人代为利用部门因拜托物业投资于证券所发生的权力；

　　⑶当产生该当实行通告、陈述、要约购买等法令、行政律例和华夏证监会划定任务的情况时，实时实行响应任务；

　　⑷在向办理人、托管人供给的种种材料、讯息产生变动时，实时告诉办理人、托管人；五、除根据本条约商定索取拜托物业外，拜托人不得随便索取拜托物业；拜托人不得对托管账户产生自行挂失、变动的行动，如产生该类环境而使托管账户现实离开托管人的掌握，托管人对由此致使的各种牺牲免责；

　　六、自行承当投资危险，不得让渡本条约项下的权力任务包罗但不限于定向方案收益权；七、法令、行政律例和华夏证监会划定及本条约商定的其余任务。

　　（三）办理人申明已指定专人向拜托人表露营业资历，讲授无关营业法则和条约体例，提醒拜托人浏览并签订危险提醒书；

　　（四）办理人许诺遵照法令、行政律例和华夏证监会无关划定，遵守公允、公道规定；老实取信，谨慎尽责；对峙公允买卖，制止好处辩论，制止好处保送，庇护拜托人正当权柄；

　　⑴依照无关划定，哀求拜托人供给宁可身份、财富与支出状态、证券投资经历、危险认知与继承才能和投资偏好等相干的讯息和材料；

　　五、 本条约刻日届满、提早停止或拜托人索取拜托物业时，办理人有权以拜托物业近况体例向拜托人返还，办理人也有权指定第三方将拜托物业以近况体例向拜托人托付。上述体例均视为办理人已充实、勤恳、尽责的实行终了办理人职司和任务。

　　⑵老实信誉、勤恳尽责，以专科妙技办理拜托物业，不得处置有损拜托人好处的行动；⑶保护拜托人拜托物业的平安、完备，不得以所有情势调用拜托物业；

　　⑷为拜托人成立营业台账，依照企业管帐原则及《证券公司客户物业办理营业估值方式指示》的相干法则停止管帐核算，与托管人按期对账，实时精确地打点拜托物业的整理交收；

　　五、根据条约商定的工夫和体例，向拜托人供给精确、完备的对账单，对陈述期内拜托物业的设置装备摆设状态、价钱变更、买卖记实等环境做出申明；对账单中采取的相干数据应以办理人与托管人的对账后果为准；

　　（二）托管人许诺老实取信、谨慎尽责地实行平安保存拜托人拜托物业、打点资本收付事变、监视办理人投资行动等职司；但托管人对已划转出托管账户投资方案财富，和处于托管人现实掌握以外的投资方案财富不承保证管义务；托管人不肩负拜托资本的投资办理和投资危险办理，不承当对托管财富所投资名目的考查任务，对受托人的所有投资行动（包罗但不限于其投资战略及决议）及其投资汇报不承当所有义务，不因供给监视办事而对受托人违规投资等承当义务。托管人未对拜托资本本金不受牺牲或获得收益停止所有许诺和包管。

　　（四）托管人仅按照法令律例或和谈明白商定、拜托人或办理人书面供给的联系关系方名单（如有）等体例停止投资监视，对合规性题目不承当所有情势的义务。

　　⑴对拜托人的拜托物业停止托管， 实行平安保存拜托物业、打点资本收付事变、监视办理人投资行动等职司； 但托管人对已划转出托管账户的物业，和处于托管银行现实掌握以外的物业不承保证管义务。

　　⑴平安保存拜托物业、打点资本收付事变；非照章律划定、行政律例和华夏证监会无关划定或条约商定，不得擅主动用或奖励托管物业；

　　⑵监视办理人投资行动，显现办理人违背法令、行政律例和其余无关划定的，或违背条约商定的，该当立刻哀求办理人更正；办理人不更正或形成拜托人拜托物业牺牲的，应实时告诉拜托人，并陈述办理人居处地华夏证监会派出机谈判华夏证券投资基金业协会； 但不因供给监视办事而对受托人违规投资等承当义务。

　　⑷拜托人托付拜托物业后，除拜托人根据本条约商定索取拜托物业外，不得许可拜托人索取拜托物业；

　　办理人与拜托人研究分歧后，也许按照需求变动投资主持人，投资主持人变动后，办理人应在三个事情日内告诉拜托人。

　　定向物业办理营业的投资主持人不得兼职物业办理营业的投资主持人，不得同时打点证券物业办理营业和自买卖务。

　　办理人在其指定的买卖部放置正当证券买卖单位用于本拜托物业的投资运作。本拜托物业在证券买卖所的投资买卖勾当，该当会合在该买卖单位长进行。

　　办理人或其指定的买卖部应包管在 T+1 日 9:30 之前向托管人供给买卖数据，使托管人可以或许终了对物业办理托管营业的管帐核算、估值、整理、监视本能机能。办理人转发的买卖数据包中必需包罗但不限于要点文献：上交所整理及过户库文献 gh+买卖单位朝码，贴心所整理库、成交库文献 sjshb、贴心所行情库 sjshq、贴心所讯息库 sjsXX、贴心所对账库 SJSDZ、贴心所刊行库 SJSFX、上海行情库 exhibitXX、贴心所股分库 sjsGF，贴心所刊行库 SJSFX，上交所权柄变更库 ZQBD、上交所证券余额库 ZQYE、国债利钱库 GZLX，办理人应付发送数据的精确性、完备性、真正性肩负。

　　办理人在拜托物业正式运作以前将无关讯息以书面情势告之托管人，办理人包管这部门讯息的真正性、有用性。首要包罗买卖种类的费率表、办理人的回佣收取尺度及需求明白告之的根底买卖参数。

　　⑴拜托人该当依照《对于上市公司实行职工持股方案试点的指点定见》的相干哀求做好讯息表露事情。

　　⑵介入职工持股方案的职工因加入职工持股方案，其股分权柄产生变更，根据法令该当实行响应任务的，该当根据法令实行；职工持股方案持有公司股票到达公司已刊行股分总额的 5%时，该当根据法令划定实行响应任务。

　　（二）办理人、托管人应依照《办理法子》、《实行细目》的划定和拜托人的哀求，向拜托人周全表露拜托物业的运作环境。办理人每个月向拜托人供给一次精确、完备的对账单，对陈述期内拜托物业的设置装备摆设状态、价钱变更、买卖记实等环境做出申明。对账单中采取的相干数据应以办理人与托管人的对账后果为准。

　　拜托人在此赞成并受权办理人也许将本条约项下的拜托物业投资于办理人及与办理人无关联方联系的公司刊行的证券及承销期内承销的证券。买卖终了5个事情日内，办理人应书面告诉托管人，见告拜托人，并向证券买卖所陈述。

　　迥殊的，拜托人在此赞成并受权办理人，也许将本条约项下的拜托物业部门或全数投资于由办理人或其联系关系方（及其子公司等联系关系方）刊行的金融产物，和由办理人供给专科办事（包罗但不限于手脚投资参谋、财政参谋等）的金融产物。同时，拜托人清楚并赞成本定向方案投资的金融产物大概投资于办理人承销的各种证券。

　　（一）拜托物业投资于证券所发生的权力，该当由拜托人自行利用其所持有证券的权力，实行响应的任务，办理人和托管人赐与共同；拜托人书面拜托办理人利用权力的之外。

　　（二）拜托人拒虚假行或怠于实行任务的，办理人、托管人该当实时向证券买卖所、办理人居处地华夏证监会派出机谈判华夏证券投资基金业协会陈述。

　　办理费每日累计，于本和谈失效日起每 3 个月付出一次。 由办理人向托管人发送办理费划付指令，托管人复核后从托管专户物业中一次性扣除付出给办理人。

　　托管费每日累计，于本和谈失效日起每 3 个月付出一次。 由办理人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后从托管专户物业中一次性付出给托管人。

　　办理人、托管人因未实行或未完整实行任务致使的用度付出或拜托物业的牺牲，和处置与拜托物业有关的事变产生的用度等不得参加拜托物业用度。

　　拜托物业运作过程当中触及的各征税主体，其征税任务按国度税收法令、律例履行。各方分歧赞成，按照国度法令律例、部分规定和其余范例性文献，若是本资管产物的筹划过程当中发生增值税等应税行动，需求交纳增值税等税费的，办理人有权从受托物业中索取与答允担税费等额的用度。详细索取工夫及索取金额参照相干税费征缴环境由办理人肯定，由托管人按照办理人划款指令从受托物业中一次性付出给办理人。

　　拜托人赞成，若是因拜托人索取物业，致使本定向方案盈余拜托物业较低，致使缺乏付出无关买卖墟市的账户保护费、办理费、买卖费等用度的，办理人有权哀求拜托人补足无关用度，拜托人许诺在收到办理人告诉之日起 10 个事情日内经过追加物业的体例将足额资本一次性划入定向方案托管账户。

　　办理人应在物业拜托到期日（含提早到期日）后三个事情日内将拜托物业整理方案以书面情势告诉拜托人、托管人，拜托人、托管人不赞成拜托物业整理方案的，应在三个事情日内书面告诉办理人并申明来由，拜托人、托管人不在划定工夫内作出回答的视为赞成办理人拟定的拜托物业整理方案。拜托人、托管人赞成拜托物业整理方案的，应在三个事情日内确认后盖印回传给办理人。

　　如拜托人哀求，办理人应在物业拜托到期日（含提早到期日）以前将拜托物业中的非现款类物业变现。如拜托物业中有不克不及变现的非现款类物业，则办理人有权选拔以拜托物业近况返还或是将物业拜托刻日顺延至非现款类物业可变现后将变现后的现款返还给拜托人。如变现后的现款缺乏以了债办理费、托管费和办理报酬拜托物业的办理所付出的其余用度的，拜托人应另行付出办理人和托管人响应的用度。托管人按照办理人的指令将办理费、托管费等用度从托管账户划往指定收款账户后，将托管账户内的属于本拜托人的盈余现款物业返还给拜托人。

　　物业拜托到期日（含提早到期日），非现款类物业的保存和改观由办理人及拜托人自行肩负，托管人不承当义务。

　　物业净值是指物业总值减去欠债后的价钱。物业净值的计较保存到少量点后 2 位，少量点后第 3 位四舍五入。

　　T+1 日办理人对 T 日拜托物业停止估值，季末由托管人复核。估值规定应契合本条约、《证券投资基金管帐核算营业指示》、企业管帐原则及其余法令、律例的划定。办理人应于每季度结果一个估值日买卖完毕后计较当日的物业净值并以传真体例发送给托管人。托管人对净值计较后果复核后，出面、盖印并以传真或其余两边承认的体例传递给办理人，由办理人按季度提交拜托人。

　　物业净值计较和管帐核算的任务由办理人承当。是以，就与拜托物业无关的管帐题目，本拜托物业的管帐义务方是办理人。如经相干各方在同等根底上充实会商后，仍没法告竣一请安见，以办理人对物业净值的计较后果为准。托管人不承当按看管理人的物业净值计较后果引致的所有义务。

　　上市畅通的股票，以其估值日在证券买卖所挂牌的时价（开盘价）估值；估值日无买卖的，且比来买卖往后经济情况未产生庞大变革，且证券刊行机构未产生作用证券价钱的庞大事务，以比来买卖日的时价（开盘价）估值；

　　①送股、转增股、配股和公然增发新股等刊行未上市股票，按估值日买卖所上市的统一股票的开盘价估值，该日无买卖的，以比来一买卖日开盘价计较。

　　②初次刊行未上市的股票、债券，采取估值手艺肯定偏颇价钱，在估值手艺难以靠得住计量的环境下，按本钱估值。

　　③初次公然辟行有明白锁按期的股票，统一股票在买卖所上市后，按买卖所上市的统一股票的开盘价估值，该日无买卖的，以比来一日开盘价计较。

　　估值日在证券买卖所上市买卖的统一股票的开盘价低于非公然辟行股票的初始获得本钱时安博体育官网 ，可采取在证券买卖所上市买卖的统一股票的开盘价手脚估值日该非公然辟行股票的价钱；

　　估值日在证券买卖所上市买卖的统一股票的开盘价高于非公然辟行股票的初始获得本钱时，可按以下公式肯定估值日该非公然辟行股票的价钱：

　　此中： FV 为估值日该非公然辟行有明白锁按期的股票的价钱； C 为该非公然辟行有明白锁按期的股票的初始获得本钱（因权柄营业致使墟市价钱除权时，应于除权日对其初始获得本钱作响应调治）； P 为估值日在证券买卖所上市买卖的统一股票的开盘价； 为该非公然辟行有明白锁按期的股票锁按期所含的买卖所的买卖天数； 为估值日盈余锁按期，即估值日至锁按期完毕所含的买卖所的买卖天数（不含估值日当天）。

　　方案中持有的已停牌股票若其停牌刻日跨越 31 个天然日且潜伏估值调治对前一估值日聚集方案物业净值作用在 0.25% 以上的，相干停牌股票采取“指数收益法”停止估值。此中指数为停牌股票地点的华夏证券投资基金业协会的行业指数（AMAC）。

　　（3）若有确实证明解释按上述划定不克不及公正客观反应拜托物业偏颇价钱的，办理人可按照详细环境，在概括思索墟市成交价、墟市报价、活动性、收益率弧线等多种身分根底上，在与托管人商讨后，按最能反应拜托物业偏颇价钱的方式估值。

　　如办理人或托管人显现物业估值违背本条约订明的估值方式、法式及相干法令律例的划定或未能充实保护拜托人好处时，应立刻告诉对方，配合查明缘由，研究办理。

　　按照无关法令律例，拜托物业净值计较和管帐核算的任务由办理人承当。拜托物业的管帐义务方由办理人担负。是以，就与拜托物业无关的管帐题目，如经相干各方在同等根底上充实会商后，仍没法告竣一请安见，以办理人的定见为准。

　　当拜托物业估值呈现毛病时，办理人和托管人应当立刻陈述拜托人，并申明采纳的办法，在拜托人赞成后，立刻改正。

　　拜托人、办理人、托管人三方对相干材料和讯息停止守密，除法令律例还有划定外，未经其他各方书面赞成，不得向其余方流露本条约体例、实行环境、拜托物业投资办理环境及其余贸易奥秘。除非囚系法则有明白划定、应囚系机构哀求或经乙方（中信证券）书面赞成，甲方（客户）不得将两边已签订本条约的究竟或本条约的所有体例给以公然表露。

　　本条约所指弗成抗力系本条约本家儿没法预感、没法克制、没法制止且在本条约失效以后产生的，使本条约本家儿没法全数或部门实行条约的所有事务，包罗但不限于大水、地动及其余天然灾难、非因办理人或托管人本身缘由致使的手艺编制非常变乱、计谋律例点窜、法令律例划定的其余情况等。

　　宣称遭到弗成抗力事务作用的一方有义务尽完备大概及合适的尽力消弭或加重此弗成抗力事务对其实行条约任务的作用。

　　弗成抗力事务产生后，各方应立刻经过研究决议若何履行本条约。如在弗成抗力事务消弭或其作用停止后，本条约能一连实行的，则各方须一连立刻还原实行各安闲本条约项下的各项任务；若本条约不克不及一连实行，则本定向物业办理条约停止。

　　⑶办理人违背法令、行政律例的划定，被华夏证监会照章撤消证券物业办理营业容许、责令破产整理，或因破产、遣散、撤消、停业等缘由不克不及实行职司的；

　　⑷托管人被照章勾销客户买卖结算资本存管营业资历，或照章遣散、被照章撤消或被照章宣布停业的；

　　⑴如产生大概引发拜托物业提早停止的事变，办理人或拜托人决议提早停止定向物业办理条约的，办理人应在拜托物业提早停止日前三个事情日书面情势告诉托管人，以便托管人做好整理筹办。

　　⑵托管人该当按照办理人的《划款指令》，将扣除办理费、托管费等用度后的属于本拜托人的盈余现款物业返还拜托人。

　　办理人该当在本条约签定后五个事情日内报华夏证券投资基金业协会存案，同时抄送办理人居处地华夏证监会派出机构。对本条约的所有变动、弥补，办理人该当在本条约变动或弥补后五个事情日内报华夏证券投资基金业协会存案，同时抄送办理人居处地华夏证监会派出机构。

　　（六）虽然本条约有其余商定，但如因囚系计谋变革、囚系构造书面或行动哀求截至本条约项下营业的，办理人有权截至投资被截至的营业或提早停止本条约，本条约项下的被截至营业所触及的部门拜托物业（含因投物业生的条约商定的权力和任务）或条约提早停止后的全数拜托物业（含因投物业生的条约商定的权力和任务）在扣除办理费、托管费等相干用度后均由拜托人或拜托人指定的第三人径直衔接。

　　⑷在拜托物业运作过程当中，办理人及托管人依照法令律例的划定和本条约的商定实行了相干职司，但因为第三方的缘由而形成运作不顺畅、呈现过失和牺牲的。

　　五、 托管人对寄存在托管人以外的拜托财富的所有牺牲， 及鉴于从第三方机构（包罗但不限于证券买卖所、期货交所等） 正当取得的讯息及公道相信上述讯息而职掌致使拜托财富的所有牺牲。

　　六、 在不客观歹意或庞大差错的环境下，物业托管人因为依照本条约划定利用托管职司而酿成的牺牲等。

　　（一）因本条约发生或与之相干的争议，各方本家儿应经过研究、调整办理，本家儿不肯经过研究、调整办理或研究、调整不克不及办理的，条约签定各方分歧赞成将争议提交位于北京的华夏取得国际经济商业仲裁委员会按其其时有用的仲裁法则停止仲裁。仲裁判决是结局性的，对各方均有束缚力。

　　本条约经拜托人、办理人和托管人加盖公章或条约公用章和各方式定代表人（肩负人）或法定代表人受权代表具名或盖印之日起兴办。

　　本条约自办理人确认第二期拜托物业到账后，向拜托人和托管人发送《拜托物业肇端运作告诉书》，拜托人和托管人两边确认签收确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日）开端失效。

　　（三）本合统一式捌份，拜托人、办理人、托管人三方各执贰份，报华夏证券投资基金业协会和办理人居处地华夏证监会派出机构各壹份，具备划一法令效率。

　　（二）拜托人、办理人、托管人不得经过签定弥补和谈、点窜合划一所有体例，商定包管拜托物业投资收益、承当投资牺牲，或解除拜托人自行承当投资危险和牺牲。

　　办理人、托管人确认已向拜托人申明定向物业办理营业的危险，不以所有体例对拜托人物业本金不受牺牲或获得最低收益做出许诺；拜托人确认，已充实懂得本条约体例，自行承当投资危险和牺牲。

　　（三） 本条约项下的通盘文献、文本，如展开营业时仅发送传真件的，办理人应按期将相干原件寄送给托管人，并应保证原件与传真件连结分歧。在原件未寄达托管人以前，传真件效率同等于原件，如其与原件不分歧，以传真件为准。

　　中信证券股分局限公司：贵公司征战的中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案已兴办，拜托资本于年代日

　　按照三方配合签订的定向物业办理条约（条约编号： ZXZQDT[2017 号）， 宁波银行担负本拜托物业的物业托管人，我司担负本拜托物业的办理人。 年 月 日 ，物业拜托人已将初始拜托物业（初始拜托物业明细见附表）转入本拜托物业开立的拜托物业公用账户中，本拜托物业已具有正式投资运作的前提。

　　请贵拜托人和托管人收到本告诉后，向本办理人签章确认已收悉本告诉，拜托人和托管人签收确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日）手脚物业拜托肇端日。

　　本物业拜托人/物业托管人向物业办理人确认已收悉《拜托物业肇端运作告诉书》，对告诉中所列初始拜托物业的金额、数目等事变无贰言。同时，本物业拜托人/物业托管人确认，拜托人和托管人签收确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日）手脚物业拜托肇端日。

　　本办理人向物业拜托人/托管人确认，已于年 月 日 收到拜托人追加的现款物业价钱钱元（大写钱元整），依照定向物业办理条约的划定， 请贵拜托人和托管人收到本告诉后，向本办理人签章确认已收悉本告诉，拜托人和托管人签收确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日 ） 计入拜托物业并开端运作，拜托刻日至 年 月 日。

　　本拜托人/托管人向办理人确认已收悉《追加拜托物业确认函第期》，对确认函中所列追加拜托物业的金额、数目等事变无贰言。同时，本物业拜托人/物业托管人确认，拜托人和托管人签收确当日（若非同日签收，以结果一方签收日确当日）手脚物业拜托肇端日。 拜托刻日至 年 月 日 。

　　中信证券股分局限公司（要点简称“本公司”）已华夏证券监视委员会（要点简称“华夏证监会”）核准，具备展开定向物业办理营业的资历。为使您更好地领会定向物业办理营业的危险，按照法令、行政律例和华夏证监会的无关划定，请您当真浏览本危险提醒书，稳重决议是不是介入。

　　您在介入定向物业办理营业前，请必得领会定向物业办理营业的根底常识、营业特性、危险收益特点等体例，并当真听取办理人、托管人等对相干营业法则和定向物业办理条约体例的讲授。

　　定向物业办理营业是特意为机谈判高端小我投资者供给的理财办事，可按照差别理财须要微风险偏好为客户量身定制不一样的产物。定向物业办理营业的拜托物业交由托管人托管，由办理人停止专科的投资运作。然则，定向物业办理营业也生计着必定的危险，办理人不准诺投资者物业本金不受牺牲或获得最低收益。

　　墟市危险是指投资种类的价钱因受经济身分、身分、投资心思和买卖轨制等种种身分作用而引发的颠簸，致使收益程度变革，发生危险。墟市危险首要包罗：

　　泉币计谋、财务计谋、财产计谋等国度微观经济计谋的变革对本钱墟市发生必定的作用，致使墟市价钱颠簸，作用定向物业办理营业的收益而发生危险。

　　经济运转具备周期性的特性，受其作用，定向物业办理方案的收益程度也会随之产生变革，进而发生危险。

　　金融墟市利率的颠簸会径直作用企业的融资本钱和成本程度，致使证券墟市的价钱和收益率的变更，使定向物业办理营业收益程度随之产生变革，进而发生危险。

　　投资者的成本将首要经过现款情势来分派，而现款大概由于通货收缩的作用而致使购置力降落，进而使投资者的现实收益降落。

　　上市公司的运营状态受多种身分作用，如墟市、手艺、合作、办理、财政等会致使公司剩余状态产生变革。如定向物业办理营业所投资的上市公司运营不善，宁可相干的证券价钱大概下落，或可以或许用于分派的成本削减，进而使定向物业办理营业收益程度降落。（二）办理危险

　　在定向物业办理方案运作过程当中，办理人的常识、经历、判定、决议计划、妙技等，会作用其对讯息的获得和对经济情势、金融墟市价钱走势的判定，如办理人判定有误、获得讯息不全、对投资对象利用欠妥等作用定向物业办理方案的收益程度。

　　拜托物业不克不及敏捷改变成现款，或改变成现款会对物业价钱形成庞大倒霉作用的危险。活动性危险依照其来历也许分为两类：

　　⑴墟市团体活动性绝对缺乏。证券墟市的活动性遭到墟市行情、投资集体等诸多身分的作用，在某些期间成交伶俐，活动性好；而在另极少期间，大概成交希少，活动性差。在墟市活动性绝对缺乏时，买卖变现有大概增添变现本钱，对拜托物业形成倒霉作用。

　　⑵证券墟市中活动性不屈均，生计个股和个券活动性危险。因为活动性生计差别，纵然在墟市活动性比力好的环境下，极少个股和个券的活动性大概依然比力差，进而在停止个股和个券职掌时，大概难以买入和出卖预期的数目，或买入出卖行动对个股和个券价钱发生比力大的作用，增添个股和个券的建仓本钱或变现本钱。

　　信誉危险是指刊行人是不是可以或许完成刊行时的许诺，定时足额还本付息的危险，或买卖敌手未能定时守约的危险。

　　⑴买卖种类的信誉危险：投资于公司债券等流动收益类产物，生计着刊行人不克不及定时足额还本付息的危险；另外，当刊行人信誉评级下降时，定向物业办理营业所投资的债券大概面对价钱下落危险。

　　⑵买卖敌手的信誉危险：买卖敌手未能实行合约，或在买卖时代未践约付出已借出证券发生的通盘股息、利钱和分成，将使定向物业办理营业面对买卖敌手的信誉危险。

　　按照职工持股方案商定，本方案大概区分于其余产物， 本聚集方案投资的方向绝对会合，大概给拜托人带来较大的个体种类危险。 另外本方案还生计提早停止、持久没法加入等各种活动性或再投资危险。还大概因为上市公司职工职务变动、辞退或告退、灭亡，致使拜托人介入职工持股方案的权力中断，需求赎出资本，从而对本聚集方案财富本金和收益形成牺牲的危险。

　　⑴手艺危险。在定向物业办理营业的平常买卖中，大概由于手艺编制的错误或过失而作用买卖的寻常停止或致使投资者的好处遭到作用。这类手艺危险大概来自办理人、托管人、证券买卖所、证券挂号结算机构等。

　　⑵操风格险。证券买卖所、证券挂号结算机构等在营业职掌过程当中，因职掌错误或违背职掌规程而引发的危险。

　　⑶战役、天然灾难等弗成抗力身分的呈现，将会匆忙作用证券墟市的运转，大概致使拜托物业的牺牲，进而带来危险。

　　(七)担负定向物业办理营业办理人的证券公司或担负定向物业办理营业托管人的物业托管机构，因破产、遣散、撤消、停业，或被有权机构撤消相干营业容许等缘由不克不及实行职司，大概给投资者带来必定的危险。

　　投资者在介入定向物业办理营业前，应概括思索本身的物业与支出状态、投资经历、危险偏好，拟定与本人危险继承才能相婚配的定向物业办理营业方案。

　　由上看来，介入定向物业办理营业生计必定的危险，您生计剩余的大概，也生计吃亏的危险；办理人不准诺保证您拜托的物业本金不受牺牲或获得最低收益。

　　您在介入定向物业办理营业前，已领会定向物业办理营业的根底常识、营业特性、危险收益特点等体例，并已当真听取证券公司对相干营业法则和定向物业办理条约体例的讲授。您已领会经过公用证券账户持有或经过公用证券账户和其余证券账户归并持有上市公司股分到达划定比率时，应由您自行实行法令、行政律例和华夏证监会划定的通告、陈述、要约购买等任务，并自行承当未实时实行任务的法令义务。

　　本危险提醒书的提醒事变仅为罗列性子，未能详实列明投资者介入定向物业办理营业所面对的全数危险和大概致使投资者物业牺牲的通盘身分。

　　投资者在介入定向物业办理营业前，应当真浏览并懂得相干营业法则、《中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案物业办理条约》及本危险提醒书的全数体例，并置信本身已做好充足的危险评价与财政放置，制止因介入定向物业办理营业而蒙受难以继承的牺牲。定向物业办理营业的投资危险由投资者自行承当，证券公司、物业托管机构不以所有体例对投资者物业本金不受牺牲或获得最低收益作出许诺。

　　迥殊提醒：投资者在本危险提醒书上具名，解释投资者已懂得并情愿自行承当介入定向物业办理营业的危险和牺牲。

　　中信证券股分局限公司（手脚办理人）、宁波银行股分局限公司（手脚托管人）与广联达科技股分局限公司（代广联达科技股分局限公司第二期职工持股方案）（手脚拜托人）已签订编号为 ZXZQDT 【2017】【】号的《中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案物业办理条约》。要点为拜托人、办理人及托管人的预留印鉴，该印鉴将用于本条约项下相干文献的盖印。

　　按照签定的《中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案物业办理条约》（条约编号：）， 我公司手脚投资办理人，特受权要点职员向贵方发送资本划拨指令和其余相干告诉。现将指令发送用章模范及无关职员具名模范、印记模范及响应权力留给贵方，请在使历时核验。上述被受权人在受权规模外向贵方发送指令的真正性、精确性及正当性由我单元肩负。 本告诉自年代日起失效。

　　按照《 中信证券广联达投资 1 号定向物业办理方案物业办理条约 》（条约编号：）商定，我司手脚定向物业办理方案项下拜托人，哀求办理人买入/出卖 要点物业：

　　办理人按照拜托人的投资指令停止职掌，拜托人已对资本用处、投资方向等状态停止了充实的尽责查询拜访, 拜托人自行承当拜托物业的投资危险。

　　⑴本投资监视事变表内的事变由托管人肩负监视。⑵若是投资种类和监视比率需求调治，必需颠末拜托人、办理人和托管人确认。